株式累積投資及び株式ミニ投資の取扱いに関する規則
（平 7. 9. 27）第 １ 章 総 則
（目 的）
第 １ 条 この規則は、金融商品取引法第35条第１項第７号に規定する累積投資契約を締結して行う株券の共 同買付累積投資（以下「株式累積投資」という。）及び会員があらかじめ選定した銘柄に係る金融商品取引所 の定める１売買単位に満たない株券について株式会社証券保管振替機構（以下「機構」という。）の株式等振 替制度を利用して行う定型的な方法による売買取引（以下「株式ミニ投資」という。）に関して、売買その他 の取引の執行、売買代金の決済、証券の管理及び権利の処理等について遵守すべき事項を定め、もって投資 者の保護に資することを目的とする。
（遵守事項）
第 ２ 条 会員は、顧客との間で行う株式累積投資及び株式ミニ投資については、国内の諸法令、本協会、当 該株券が上場されている金融商品取引所、並びに機構の定める諸規則、決定事項に従わなければならない。 （契約の締結）
第 ３ 条 会員は、顧客から株式累積投資又は株式ミニ投資の注文を受ける場合には、当該顧客と当該会員の 定める株式累積投資に関する約款（以下「株式累積投資約款」という。）又は株式ミニ投資に関する約款（以 下「株式ミニ投資約款」という。）に基づく取引契約を締結しなければならない。
２ 会員は、前項の株式累積投資又は株式ミニ投資に関する契約を締結するときは、あらかじめ、当該顧客に 対し株式累積投資約款又は株式ミニ投資約款を交付しなければならない。
３ 前２項にかかわらず、会員は、他の会員から株式累積投資又は株式ミニ投資の注文を受ける場合には、当 該他の会員との間において株式累積投資又は株式ミニ投資に関する契約を締結しなければならない。 ４ 会員は、第２項の規定による株式累積投資約款及び株式ミニ投資約款の交付に代えて、「書面の電磁的方法
による提供等の取扱いに関する規則」に定めるところにより、当該約款に記載すべき事項について電子情報 処理組織を使用する方法その他の情報通信の技術を利用する方法により提供することができる。この場合に おいて、当該会員は、当該約款を交付したものとみなす。
第 ２ 章 株式累積投資
（買付の方法等）
第 ４ 条 顧客からの払込金の受入れに基づいて生じた預り金をもって買付注文を執行する場合は、次の各号 に定めるところにより適正に行わなければならない。
１ 取引所金融商品市場を通じて買付注文を執行する場合は、一定の計画に従い、個別の投資判断に基づか ない方法により、継続的に行う。
市場の価格に基づき、継続的に行う。
３ 前号に規定する価格について、取引所金融商品市場の価格に基づき決定する場合は、取引所金融商品市 場の一定時における最良気配の範囲内の価格又は売買高加重平均価格とする。
（払込金額）
第 ５ 条 会員が顧客との間で取り交わす株式累積投資契約のうち、１顧客の１銘柄に係る買付金額の上限は、 100万円に満たない額とする。
（売却）
第 ６ 条 会員は、顧客から売却の申し込みを受けたときは、あらかじめ定めた売却注文を執行する日の、あ らかじめ定めた取引所金融商品市場における一定時の価格に基づき行わなければならない。
２ 前項に規定する価格について、取引所金融商品市場の価格に基づき決定する場合は、取引所金融商品市場 の一定時における最良気配の範囲内の価格又は売買高加重平均価格でなければならない。
（株式累積投資の自己分に係る区分管理）
第 ７ 条 会員は、顧客（会員が顧客と共同して買付けた場合については、会員を含む。）が共同して所有する 株券を他の有価証券と分別して管理し、顧客毎に口座を設けて顧客の持分及び持分に係る配当金等を管理し なければならない。
２ 会員は、株式累積投資口に係る自己分の株券と株式ミニ投資口以外の自己分の株券とを区分して管理しな ければならない。
３ 会員は、株式累積投資口により顧客と共同して所有する株券と株式累積投資口以外の自己分の株券とを区 分して管理しなければならない。
４ 会員は、株式累積投資に係る売買に伴い、株式累積投資口とその他の間において株券の移動が生ずる場合 は、金融商品取引所の定める１売買単位で行わなければならない。
第 ３ 章 株式ミニ投資
（株式ミニ投資に係る取引単位等）
第 ８ 条 会員が顧客との間で行う株式ミニ投資に係る取引の単位等は、次の各号に定めるところによるもの とする。
１ 金融商品取引所の定める１売買単位の10分の１単位の株券の持分を取引単位（以下「取引単位」という。） とする。
２ 一の顧客から受託できる株数は、同一営業日において、同一銘柄につき１取引単位に９を乗じて算出し た単位までとする。
３ 会員は、株式ミニ投資に係る株券に関し、株式の併合、減資、分割又は無償割当等により割り当てられ る１取引単位に満たない株券の売付けについては、第１号の規定にかかわらず、その株数をもって行うこ とができる。
（取扱い対象銘柄）
第 ９ 条 会員は、取引所金融商品市場に上場されている株券であって、単元株制度採用銘柄の中から株式ミ ニ投資に係る取引の対象とする銘柄（以下「選定銘柄」という。）を選定するものとする。
（取引形態）
親会社の発行する株券であるときは、代理又は自社が指定する他の会員（以下「指定会員」という。）との 間における媒介により執行しなければならない。
２ 前項の規定にかかわらず、会員は、株式ミニ投資に係る顧客の注文について媒介、取次又は代理の方法に より他の会員に執行させることができる。
３ 会員は、株式ミニ投資に係る口座に記載又は記録された残高を有する顧客からの株券の売買注文について は、当該会員を相手方とする売買以外に応じてはならない。ただし、第１項ただし書きの規定に基づく場合 はこの限りでない。
（株式ミニ投資の自己分に係る区分管理）
第 11 条 会員は、機構が開設する口座に管理している株券のうち、株式ミニ投資に係る株券については、会 員における株式ミニ投資に係る株券の記帳口（以下「株式ミニ投資口」という。）により管理しなければなら ない。
２ 会員は、株式ミニ投資口において自己分に係る株券と顧客分に係る株券とを区分して管理しなければなら ない。
３ 会員は、株式ミニ投資口に係る自己分の株券と株式ミニ投資口以外の自己分の株券とを区分して管理しな ければならない。
４ 会員は、株式ミニ投資に係る売買に伴い、株式ミニ投資口とその他の間において株券の移動が生ずる場合 は、金融商品取引所の定める１売買単位で行わなければならない。
（商品有価証券残高に係る取扱い）
第 12 条 会員は、顧客との間で株式ミニ投資に係る取引を行うに当たっては、株式ミニ投資に係る株券と次 に掲げるものを相殺してはならない。
１ 商品有価証券として保有する株券 ２ 投資有価証券として保有する株券 ３ 株式累積投資に係る株券
４ 株式ミニ投資によらない顧客の株券 （共同計算取引の禁止）
第 13 条 会員は、他の会員又は顧客と共同計算による株式ミニ投資に係る取引を行ってはならない。 （約定日及び受渡日）
第 14 条 株式ミニ投資に係る取引については、顧客から注文を受託した日（以下「注文日」という。）の翌営 業日を約定日とする。
２ 約定日から起算して４営業日目（権利落に係る銘柄の場合は５営業日目）の日を受渡期日とする。 （約定価格）
第 15 条 株式ミニ投資に係る会員と顧客との約定価格は、約定日におけるあらかじめ定めた取引所金融商品 市場の価格に基づき決定しなければならない。
２ 前項の約定価格について、取引所金融商品市場の価格に基づき決定する場合は、取引所金融商品市場の一 定時における最良気配の範囲内の価格又は売買高加重平均価格でなければならない。
（振替決済口座との関係）
決済口座へ移管しなければならない。
２ 会員は、前項の取扱いの対象とした株券については、株式ミニ投資約款の対象から除外し、当該株券につ いては株式ミニ投資に係る取引を行うことはできない。
３ 会員は、株式ミニ投資によらない顧客の株券については、株式ミニ投資による売付け注文を受託してはな らない。
第 ４ 章 雑 則
（売買規制の準用）
第 17 条 会員は、顧客との間で株式ミニ投資に係る取引を行う場合は、金融商品取引所の定める業務規程及 び受託契約準則に定める売買取引に関連する条項に従わなければならない。
（社内規則の整備）
第 18 条 会員は、株式累積投資又は株式ミニ投資の取扱いを行うに当たっては、株式累積投資又は株式ミニ 投資に関する社内規則を整備しなければならない。
付 則（平 7. 9. 27）
本理事会決議は、平成７年10月１日から施行する。
付 則（平10. 2. 18）
この改正は、平成10年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 14．を削除。
付 則（平10. 6. 19）
この改正は、平成10年６月22日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 17．を改正。
付 則（平10. 11. 30）
この改正は、平成10年12月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ８．⑵、12．、13．⑴、⑵を改正。
付 則（平11. 1. 12）
この改正は、平成11年１月25日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ ８．⑵、12．⑵、13．⑴、⑵、15．⑵を改正。 ⑵ ８．⑵④を⑤に繰り下げ④を新設。
⑶ 13．⑷を新設。
この改正は、平成12年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ １．、２．⑴、⑵、⑶、３．⑴、⑶、４．、５．を改正。
⑵ ２．を３．に、３．及び４．を８．及び９．に繰り下げ、５．を２．に繰り上げ、第２見出し、４．から７． を新設。
⑶ 第２見出しを削る。
⑷ ６．⑴から⑶、７．⑴から⑶を改正し、11．⑷を新設。 ⑸ ６．及び７．を10．及び11．に繰り下げ、８．を削る。
⑹ ９．、９．①から④を改正し、９．から11．を12．から14．に繰り下げる。 ⑺ 12．⑴、⑵を改正し、15．に繰り下げる。
⑻ 13．、14．を削る。
⑼ 15．⑶、⑷を改正し、⑵から⑷を⑴から⑶に繰り上げ、⑴を削る。 ⑽ 16．から25．、27．を削り、26．を17．に繰り上げる。
⑾ 28．を改正し、18．に繰り上げる。
付 則（平13. 1. 15）
この改正は、平成13年２月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 17．を改正
付 則（平13. 3. 30）
この改正は、平成13年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ３．⑷を新設。
付 則（平13. 9. 19）
この改正は、平成13年10月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
１．、４．⑵、６. ⑴、９．、10．⑴及び16．⑶を改正。
付 則（平14. 3. 26）
この改正は、平成14年４月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ９．を改正。
付 則（平14. 6. 12）
この改正は、平成14年６月17日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 １. を改正。
付 則（平16. 10. 19）
この改正は、本協会が別に定める日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑵ 「本協会が別に定める日」は平成16年12月13日。
⑶ 今後、この「理事会決議」は、自主規制会議規則第12条に基づき、「自主規制会議決議」として取り扱われる こととなる。
付 則（平18. 4. 18）
この改正は、平成18年５月１日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。 ⑴ １．を改正。
⑵ ８．⑶を改正。 ⑶ 16．⑴を改正。
付 則（平19. 9. 18） この改正は、平成19年９月30日から施行する。
（注）１ 本理事会決議を「理事会決議」から「自主規制規則」に改めるとともに、規則の名称を変更。 ２ 改正条項は、次のとおりである。
⑴ 全体を条、項、号で表記。
⑵ 第１条、第２条、第３条第３項及び第４項、第４条、第６条第１項及び第２項、第７条第１項及び第４項、 第８条、第９条、第10条第１項から第３項、第11条第４項、第15条第１項及び第２項、第16条第１項から第３ 項、第17条及び第18条を改正。
付 則（平20. 11. 18）
この改正は、株式等の取引に係る決済の合理化を図るための社債等の振替に関する法律等の一部を改正する 法律（平成16年法律第88号）附則第１条本文に規定する同法施行の日から施行する。
（注）改正条項は、次のとおりである。
⑴ 第１条、第３条第２項、第４条第２号、第３号、第６条、第８条第３号、第９条、第10条第３項、第11条第 １項、第15条、第16条見出し、第１項、第18条見出し及び本文を改正。
